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1. 個人申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓需要具備什么條件？

同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股份公開轉(zhuǎn)讓：

①在簽署協(xié)議之日前，投資者本人名下最近10個轉(zhuǎn)讓日的日均金融資產(chǎn)500萬元人民幣以上（金融資產(chǎn)是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等）；

②具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者具有證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司，以及經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機構(gòu)的高級管理人員任職經(jīng)歷。（投資經(jīng)驗的起算時間點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日）。

2. 機構(gòu)客戶申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓需要具備什么條件？

滿足以下任一條件的機構(gòu)投資者均可參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓：

①實收資本或?qū)嵤展杀究傤~500萬元人民幣以上的法人機構(gòu)；

②實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)；

③證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金等理財產(chǎn)品，社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）等機構(gòu)投資者。

二、一般規(guī)定

3. 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則》什么時間實施？

自2018年1月15日起施行。

4. 自新規(guī)實施后原做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票轉(zhuǎn)讓方式如何變更？

①自《轉(zhuǎn)讓細則》施行之日起，原采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票改為采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式進行轉(zhuǎn)讓；

②原采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票仍采取做市轉(zhuǎn)讓方式進行轉(zhuǎn)讓。

5. 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票有幾種轉(zhuǎn)讓方式？

可以采取做市轉(zhuǎn)讓方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式、競價轉(zhuǎn)讓方式進行轉(zhuǎn)讓。其中競價轉(zhuǎn)讓包括集合競價和連續(xù)競價，現(xiàn)階段連續(xù)競價暫未實施，只采取集合競價轉(zhuǎn)讓。

6. 掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式是否可以變更？

掛牌公司提出申請并經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，可以變更股票轉(zhuǎn)讓方式。

7. 掛牌股票轉(zhuǎn)讓時間的是？

每周一至周五9:15至11:30，13:00至15:00。轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時間不作順延。遇法定節(jié)假日和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)休市。

8. 掛牌股票申報數(shù)量有限制嗎？

①買賣股票的申報數(shù)量應(yīng)當為1000股或其整數(shù)倍；

②賣出股票時，余額不足1000股部分，應(yīng)當一次性申報賣出；

③單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股，協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外。

9. 當日買入的掛牌股票可以賣出嗎？

投資者T日買入股票，T日不得賣出。

10. 投資者可以撤銷委托的未成交部分嗎？

①投資者委托的未成交部分均可以撤銷委托；

②其中采用集合競價轉(zhuǎn)讓方式的掛牌股票，在每次撮合前的5分鐘內(nèi)不得撤單，即每日撮合1次的股票在14:55~15:00期間，每日撮合5次的股票在9:25~9:30、10:25~10:30、11:25~11:30、13:55~14:00、14:55~15:00期間，投資者不可以撤單。其余接受申報的時間段內(nèi)，投資者可以撤銷未成交的委托。

11. 投資者如何查看掛牌股票轉(zhuǎn)讓方式？

投資者可以通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)報價信息欄“類型”處查看。

12. 掛牌股票的股票代碼怎么區(qū)分？

目前掛牌股票的股票代碼：430XXX、83XXXX、87XXXX。

三、集合競價

13. 對于采用集合競價轉(zhuǎn)讓的掛牌股票可以用什么委托方式？

集合競價轉(zhuǎn)讓的掛牌股票可以采取“限價委托”方式委托。

14. 集合競價轉(zhuǎn)讓的掛牌股票何時會進行撮合？

基礎(chǔ)層股票每個轉(zhuǎn)讓日撮合一次，撮合時間為15:00；創(chuàng)新層股票每個轉(zhuǎn)讓日撮合五次，撮合時間為9:30、10:30、11:30、14:00、15:00。

15. 對于采用集合競價轉(zhuǎn)讓方式的掛牌股票，投資者委托時的委托價格有限制嗎？

①投資者的委托價格應(yīng)在申報有效價格范圍內(nèi)，申報有效價格范圍為前收盤價的50%至200%；無前收盤價的，成交首日不設(shè)申報有效價格范圍，自次一轉(zhuǎn)讓日起設(shè)置申報有效價格范圍；

②新規(guī)實施后，由協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式改為集合競價轉(zhuǎn)讓方式的股票，無論是否有前收盤價，其集合競價首次成交前（含首次成交當日）統(tǒng)一不設(shè)申報有效價格范圍，自次一轉(zhuǎn)讓日起設(shè)置申報有效價格范圍。

16. 采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式的掛牌股票，其成交價格的確定原則是什么？

①集合競價轉(zhuǎn)讓掛牌股票成交價格的確定原則采用最大成交量原則，即高于成交價格的買入申報與低于成交價格的賣出申報全部成交，與成交價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交；

②兩個以上價格符合以上條件的，取在該價格以上的買入申報累計數(shù)量與在該價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格為成交價。若買賣申報累計數(shù)量之差仍存在相等情況的，取最接近最近成交價的價格為成交價；當日無成交的，取最接近前收盤價的價格為成交價；無前收盤價的，取其平均價為成交價。

17. 采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式的掛牌股票，行情下發(fā)頻率是怎樣的？不同撮合頻次的集合競價轉(zhuǎn)讓股票，行情數(shù)據(jù)的下發(fā)頻率也不一樣，現(xiàn)階段的行情下發(fā)頻率分別為：

①一次集合競價的股票，每個轉(zhuǎn)讓日的9:30、10:30、11:30、14:00下發(fā)一次行情；14:00~14:50期間，每10分鐘下發(fā)一次行情；14:50~14:55期間每分鐘下發(fā)一次行情；14:55~15:00每12秒下發(fā)一次行情；

②五次集合競價股票，每次撮合前5分鐘即9:25~9:30、10:25~10:30、11:25~11:30、13:55~14:00、14:55~15:00每12秒下發(fā)一次行情；除以上5個時間段外，9:15~11:30、13:00~15:00每分鐘下發(fā)一次行情。

18. 采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式的掛牌股票，行情揭示的內(nèi)容是什么？

集合競價轉(zhuǎn)讓方式股票的行情揭示，針對有無集合競價參考價的兩種情形作差異化安排。有集合競價參考價的，即時行情內(nèi)容揭示集合競價參考價、匹配量和未匹配量等信息；無集合競價參考價的，即時行情內(nèi)容揭示最優(yōu)一檔買賣申報價格和數(shù)量等信息。

19. 采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式的掛牌股票，有時候行情信息欄一二檔信息為空而顯示買三賣三信息，這是什么意思？

采取集合競價方式的掛牌股票，其行情顯示界面買一賣一檔通常顯示集合競價參考價（虛擬成交價）以及匹配量，在不完全匹配時，在買二檔或賣二檔顯示未匹配量。當最優(yōu)買價和最優(yōu)賣價未發(fā)生交叉，不會產(chǎn)生集合競價參考價時，則在買三賣三檔揭示實時最優(yōu)一檔申報價格和數(shù)量等信息。

四、做市轉(zhuǎn)讓

20. 對于采用做市轉(zhuǎn)讓的掛牌股票可以用什么委托方式？

做市轉(zhuǎn)讓的掛牌股票可以采取“限價委托”方式委托。

21. 做市轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓的掛牌股票何時會進行撮合？

每個轉(zhuǎn)讓日的9:30至11:30、13:00至15:00為做市轉(zhuǎn)讓撮合時間。

22. 對于采用做市轉(zhuǎn)讓方式的掛牌股票，投資者委托時的委托價格有限制嗎？

無。

23. 做市轉(zhuǎn)讓的掛牌股票委托后如何成交？

①全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對到價的限價申報即時與做市申報進行成交，成交價以做市申報價格為準。即投資者只能與做市商成交，不能與其他投資者成交；

②到價是指限價申報買入價格等于或高于做市申報賣出價格，或限價申報賣出價格等于或低于做市申報買入價格。

24. 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的掛牌股票，行情揭示的內(nèi)容是什么？

采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)每個轉(zhuǎn)讓日9:30開始發(fā)布即時行情，其內(nèi)容主要包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最近成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、做市商實時最高3個價位買入申報價格和數(shù)量、做市商實時最低3個價位賣出申報價格和數(shù)量等。

五、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

25. 哪些股票可以進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓？

所有采取集合競價轉(zhuǎn)讓方式、做市轉(zhuǎn)讓方式的掛牌股票，投資者單筆申報數(shù)量不低于10萬股或者轉(zhuǎn)讓金額不低于100萬元人民幣，均可以進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

26. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓有哪些委托類型？

協(xié)議轉(zhuǎn)讓僅有成交確認委托一種委托類型。27. 什么是成交確認委托？

成交確認委托是指投資者買賣雙方達成成交協(xié)議，委托主辦券商按其指定的價格和數(shù)量與指定對手方確認成交的指令。成交確認委托應(yīng)包括：證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格、成交約定號、對手方交易單元代碼和對手方證券賬戶號碼等內(nèi)容。

28. 參與盤后協(xié)議轉(zhuǎn)讓時，投資者可在什么時間段內(nèi)進行交易委托？

現(xiàn)階段，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交確認申報的時間為每個轉(zhuǎn)讓日的15:00~15:30。

29. 對于采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的掛牌股票，投資者委托時的委托價格有限制嗎？

①協(xié)議轉(zhuǎn)讓的申報價格應(yīng)當不高于前收盤價的200%或當日已成交的最高價格中的較高者，且不低于前收盤價的50%或當日已成交的最低價格中的較低者；

②無前收盤價且當日無成交的股票，不能進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓；

③新規(guī)實施后，由協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式調(diào)整為集合競價轉(zhuǎn)讓方式的股票，在產(chǎn)生集合競價成交價之前，不能進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓。